前高盛、摩根大通高管挪用投资者资金为其在线赌场公司赌博：联邦调查

• Richard Kim因证券欺诈和电信欺诈指控被起诉，涉嫌挪用其初创在线赌场公司Zero Edge约400万美元投资者资金。
• 法庭文件显示，曾任职高盛和摩根大通的Kim在一周内通过另一家网站的赌博活动损失了大部分资金。
• Kim离开曾担任风险投资基金投资人的Galaxy Digital后创立了Zero Edge，该公司获得了Galaxy的投资。

检方周三表示，前高盛和摩根大通高管Richard Kim因涉嫌挪用其初创在线赌场公司约400万美元投资者资金被起诉证券欺诈和电信欺诈，据称其中大部分资金在一周内通过另一家网站的赌博活动损失殆尽。

法庭文件显示，在Kim的计划中蒙受损失的投资者包括Galaxy Digital，他曾在Galaxy担任了六年的风险投资基金投资人。

针对Kim的案件再次涉及他的公司Zero Edge。这位39岁的纽约居民在2024年3月离开Galaxy Digital后宣布成立该公司，据称计划开发一款支持区块链和加密货币的游戏应用。

周二在曼哈顿美国地方法院解封的起诉书称："在获得投资者资金后，Kim通过将资金转入个人账户挪用了这些资金，他在个人账户中进行杠杆加密货币交易并赌光了公司几乎所有的钱。"

根据起诉书，Kim在2024年6月完成430万美元种子轮融资后不久就转移了约380万美元投资者资金。

起诉书称，2024年6月29日，Kim"在一封给部分投资者的电子邮件中承认，由于杠杆交易损失导致"公司资产负债表上367万美元的损失完全由他负责"，并表示公司几乎损失了所有资金。"

但起诉书指出，Kim"向公司投资者隐瞒了他挪用资金并在在线赌场使用的事实，告诉投资者他是因为"资金管理策略"而非个人赌博损失了资金。"

起诉书称，Kim在Shuffle网站上进行赌博，该网站自称是"VIP加密货币赌场和体育博彩平台"。

Kim于2024年4月在开曼群岛注册成立的Zero Edge从未推出其赌场业务。该公司于去年12月进入自愿清算程序。

在曼哈顿美国检察官办公室向法院提起刑事申诉后，Kim于4月15日因此案被捕。

美国检察官办公室周三表示："被捕时，Kim向FBI承认他知道自己的行为"从一开始就明显是错误的"且"完全不合理"。"

Kim在出庭当天以25万美元保释金获释。

自被捕以来，法官已多次延长最后期限，原本检方需在此期间获得大陪审团对Kim的起诉或撤销指控，因检方告知法官他们正在与Kim的辩护律师讨论可能的解决方案。

最新延长期限原定于周三到期，就在新起诉书在法庭解封的后一天，这表明双方未能达成协议。

根据申诉，Kim于2024年7月向美国证券交易委员会报告了自己的行为，"声称他在滥用公司资金方面"严重疏忽"，但"始终没有欺诈意图"，而是因为赌博成瘾"将投资者的钱赌光了"。"

申诉指出，这位纽约居民曾担任高盛和摩根大通全球外汇和新兴市场交易的首席运营官。

Kim于2018年春季离开高盛，加入由早期加密货币投资者Mike Novogratz创立的数字资产和数据中心基础设施公司Galaxy Digital，Novogratz曾在1990年代任职高盛。

曼哈顿美国检察官Jay Clayton周三在一份声明中表示："Richard Kim通过承诺开发基于区块链的赌场游戏应用误导投资者，讽刺的是，Kim转身就赌光了他声称要用来打造更好赌场的资金。"

Kim的辩护律师拒绝对起诉书发表评论。

Galaxy发言人在一份声明中表示："Richard Kim于2024年3月离开Galaxy创立Zero Edge，Galaxy对该公司的资产负债表投资金额微不足道。"

该发言人表示："在了解到Kim在Zero Edge任职期间采取的某些行动后，我们与其他投资者一起向当局报告了他的行为。"